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8/14/2019 Auditorias Internas Diplomado NTC-OHSAS 18001 Versin 2007( Modulo 4 )
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DIPLOMADODIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD YEN SISTEMAS DE GESTIN DE SEGURIDAD YSALUD OCUPACIONAL NTC OHSAS 18001:2007SALUD OCUPACIONAL NTC OHSAS 18001:2007
TEMA DE ESTUDIO: AUDITORIAS INTERNASTEMA DE ESTUDIO: AUDITORIAS INTERNASA LOS SISTEMAS DE GESTIN INTEGRALA LOS SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL
FRANCISCO ACOSTA BUSTAMANTEFRANCISCO ACOSTA BUSTAMANTE
Auditor Lder CertificadoAuditor Lder CertificadoDocente Facilitador del Modulo 4 del DiplomadoDocente Facilitador del Modulo 4 del Diplomado
Medelln, febrero 05 de 2010Medelln, febrero 05 de 2010
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FRANCISCO JOS ACOSTA BUSTAMANTE
FORMACIN DE AUDITORESINTERNOS EN LOS SISTEMAS DE
GESTIN INTEGRAL
COMO VALOR AGREGADO PARALA ORGANIZACIN
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AGENDA TEMTICA DEL MODULO4
Para reflexionar
La auditora
Recomendaciones
Cmo agrega valor laauditora?
Consejos para los Auditados
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AUDITORAS EN SISTEMAS DE GESTIN(CALIDAD, AMBIENTAL, SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL)COMO VALOR AGREGADO PARA LAORGANIZACIN
Objetivo: Suministrar a los asistentes los conocimientos ytcnicas para adquirir y desarrollar habilidades en la ejecucinde Auditoras de Calidad, que les permita evaluar la aplicacin y
eficacia de los procesos del sistema de gestin de la
organizacin y contribuir al logro de los objetivos corporativos.
Dar un enfoque humano, prctico, til y objetivo al proceso de
auditorias internas de calidad.
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PARA REFLEXIONARPARA REFLEXIONAR
TEME USTED COMETER
ERRORES?No tema, de los errores se puede
sacar provecho.
Si usted los esconde, no llegar aaprender, ni a mejorar.
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PARA REFLEXIONARPARA REFLEXIONAR
TEME USTED COMETERERRORES?
No tema, de los errores sepuede sacar provecho.
Si usted los esconde, nollegar a aprender, ni a
mejorar.
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AUDITORAS A SISTEMAS DEAUDITORAS A SISTEMAS DEGESTINGESTIN
PARA REFLEXIONARPARA REFLEXIONAR
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La auditora interna es una de las principalesherramientas que tiene la organizacin pararetroalimentar el desempeo de los Sistemas deGestin, mucho ms cuando se parte de estndaresestructurados a partir del modelo administrativoPHVA (Planear Hacer VERIFICAR Actuar) dondela verificacin es la base del mejoramiento.
Las normas ISO 9001, ISO14001 y OHSAS 18001
por ser normas genricas son difciles de auditar.(Auditora combinada)
PARA REFLEXIONARPARA REFLEXIONAR
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INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DEINTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DEGESTINGESTIN
OHSAS 18000
ISO 9000
ISO 14000
Normascontables
Normas deproducto Modelo de
excelencia
Gestin dela informacin
Gestin delconocimiento
Definir y analizar las necesidades yriesgos de las partes involucradas,
pertinentes para su negocio.Norma AS/NZ 4360-1999.
Enfrente los riesgos usando lasherramientas
disponibles.
Gestin deRiesgos
Sistema deControlInterno
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
Las auditoras son una herramienta de gestinefectiva usada para examinar procesos y actividadesy determinar si se ajustan a las normas yprocedimientos, y si existen oportunidades demejora.
PARA REFLEXIONARPARA REFLEXIONAR
AUDITORA = AUDIRE = ESCUCHAR
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
QU ES UNA AUDITORA?
Definicin:
Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para obtenerevidencia y evaluarlaobjetivamente, con el fin de determinar en qu grado se
cumplen los criterios de la auditoraISO 19011
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
Desglose de la definicin de auditora:Desglose de la definicin de auditora:
Sistemtico:No aleatorio. Las auditoras usualmente son unaactividad planificada y programada.
Independiente:Los auditores deben ser independientes del reaauditada
Documentado: El proceso de auditora ha sido publicado como unprocedimiento escrito.
Evidencia: Evidencia objetiva
Evaluarla objetivamante: Comparar la evidencia con loscriterios de auditora, usando hechos antes que percepciones subjetivas,
opiniones y sentimientos.Criterios de la auditora: Los requisitos presentes de acuerdocon el tipo de auditora (legales, organizacin, partes interesadas).
Se cumplen: Ocurren realmente.
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CRITERIOSCRITERIOSDEAUDITORA
EVIDENCIAEVIDENCIADEAUDITORA
HALLAZGOSHALLAZGOSDEAUDITORA
CONCLUSIONESCONCLUSIONESDEAUDITORA
Conjunto de polticas,
objetivos,procedimientos orequisitos utilizadoscomo referencia.(ISO 9000; 3.9.3) Registros, declaraciones
o cualquier otrainformacin pertinentea los criterios y sonverificables (ISO 9000;3.9.4)+
Resultados de laevaluacin de laevidencia recopilada
frente a los criterios(ISO 9000; 3.9.5)Resultados de unaauditora tras considerarlos objetivos de laauditora y todos loshallazgos (ISO 9000;
3.9.6)
LA AUDITORALA AUDITORAELEMENTOS DE LA AUDITORAELEMENTOS DE LA AUDITORA
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LALAAUDITORAAUDITORAAUDITORA COMO PROCESOAUDITORA COMO PROCESO
SISTEMTICO,INDEPENDIENTE
Y DOCUMENTADO
EVIDENCIAS
CRITERIOSDE
AUDITORA
HALLAZGOS Y
CONCLUSIONES
PROCESO
ENTRADAS SALIDAS
Conjunto de polticas,procedimientos o
requisitos(externos o internos)
Objetivo especfico:Determinar
cumplimiento
Registros,declaraciones de
hechos o informacinverificables.
Mejoras de Valor
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AUDITORAAUDITORAPREAUDITORAPREAUDITORA
PREPARACIN
ELABORAR PLAN
DE AUDITORA
PREPARAR LISTASDE
VERIFICACIN
REALIZAR REUNINDE APERTURA
ELABORAR YENTREGARINFORME
REALIZAR
TRABAJO DECAMPO
REALIZARREUNIN DE
CIERRE
POST-AUDITORAPOST-AUDITORA
LA AUDITORALA AUDITORAETAPAS DE LA AUDITORAETAPAS DE LA AUDITORA
SEGUIMIENTO
O
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ClienteOrganizacin opersona quesolicita unaauditora.
AuditadoOrganizacin quees auditada
Equipo auditorAuditor (persona competente)Auditor lderExperto tcnico (conocimiento o experienciaespecficos)
LALAAUDITORAAUDITORAQUINES INTERVIENEN?QUINES INTERVIENEN?
LA AUDITORA
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Tomar accinapropiada
Verificar losefectos de laejecucin
Determinarpolticasmetasy objetivos
Mtodos paraalcanzar metasNormalizar
Dar educacincapacitacin
Realizar el
trabajo
AAJUSTARJUSTAR
VVERIFICARERIFICAR
PPLANEARLANEAR
HACER
LALAAUDITORAAUDITORACICLO P H V ACICLO P H V A
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CONCEPTOS IMPORTANTESCONCEPTOS IMPORTANTESEl concepto de evidencia se asocia frecuentemente con la
expresin hallazgo;
Pero el hallazgo an no permite determinar objetivamentela conformidad o no frente a algn elemento del Sistema deGestin de Calidad.
La evidencia es la base de juicio del auditor y consiste enuna disposicin mental de ste, y por esa razn, el procesode obtencin de la evidencia es complejo.
Podemos identificar 3 clases de evidencias durante un procesode auditora interna:
Evidencia documental
Evidencia testimonial Evidencia fsica
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES
Ser puntual.
Vestirse
adecuadamente.
Ser cortsy amable
Evitar darsugerencias
Estar preparado
adecuadamente.
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SELECCIN DE AUDITORESSELECCIN DE AUDITORES
AUDITORAUDITOR: Persona con la competencia para llevar acabo una auditora (ISO 9000; 3.9.9)
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
AMIGOS DEL AUDITORAMIGOS DEL AUDITOR Todo auditor cuenta con seis honestos sirvientes cuyos
nombres son:Dnde
Qu
Cundo
Cmo
Porqu
Quin
Acompaados de uno llamado mustrame
Con el fin de evitar respuestas con un simple siono
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
PREGUNTAS A REALIZARPREGUNTAS A REALIZAR
Cmo cumple usted con la Poltica de Gestin?
Quines el representante de la Gerencia?
Qu entrenamiento ha recibido? ver el registro de entrenamiento
Qu procedimientos usted sigue? ver el procedimiento
Qu hace usted con el producto no conforme?
Cmo identifica los problemas? Qu registros hace usted? examinar algunos registros
De dnde proviene su trabajo? ver plan de trabajo, orden deactividades, entre otros.
Cmo hace para saber qu es aceptable?
Qu hace cuando descubre que un instrumento de medida estdescalibrado?
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
Plantilla con fondo / logo y claim inferior abajo
CONSIDERACIONES IMPORTANTESPREGUNTAS SOBRE LA NORMATIVAPREGUNTAS SOBRE LA NORMATIVA
Cmo ha sido identificada la aplicacin de la normalegal en la entidad?
Qumedios existen para consultar la norma legal?Cmo se ha verificado el cumplimiento de la normalegal en la entidad?
En caso de incumplimiento, qu acciones se hantomado?
Cmo se asegura la entidad de la vigencia de lasnormas legales aplicables?
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONESREDACCIN DE NOREDACCIN DE NOCONFORMIDADESCONFORMIDADES
Al redactar la No Conformidad debe tenerse en cuenta siempre:
1.El requisito que se incumple.
2.La Norma o documento de la organizacin donde est expresado el requisito
3.Las evidencias que soportan la No Conformidad.
Se debe redactar teniendo en cuenta los siguientes elementos:Naturaleza hecho (descripcin de la percibido y observado en el sitio),
Evidencia (datos que respaldan la existencia o veracidad de algo) y la
No conformidad (incumplimiento del requisito)
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONES
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
El seor Gmez operaba la unidad generadora de energa
controlando variables crticas con equipos sin calibracin.
Calibracinsemestral
Comparado con:Plan de calibracin
HECHO Equipos sin calibracin
EVIDENCIA La unidad generadora funcionando con
equipos sin cumplir plan de calibracin
CRITERIO Calibracin semestral de equipos
RECOMENDACIONESRECOMENDACIONESREDACCIN DE NO CONFORMIDADES, EJEMPLOREDACCIN DE NO CONFORMIDADES, EJEMPLO
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Abastecimiento Energtico Regional: Retos y Perspectivas
EJEMPLO continuacinEJEMPLO continuacin
La calibracin de los equipos debe hacerse cadaseis meses, sin embargo el 04 de abril a las 11:25p.m. la unidad generadora operaba controlandovariables crticas con equipos descalibrados.
CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALOR
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CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALORMEDIANTE LA AUDITORA?MEDIANTE LA AUDITORA?
Enfocarse en los procesos, ms que en los procedimientos. Enfocarse ms en los resultados que en los registros.
Evaluar la implementacin de los 8 principios.(cliente,lder, personal, procesos, sistema, mejora, decisiones,proveedores)
Hacer preguntas aplicando el PHVA
Evaluar la eficacia de los procesos
Identificar problemas
Aumentar el desempeo de la Organizacin
CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALOR
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Identifica oportunidades de mejora que orienta elaumento del desempeo
Identifica posibles reas de riesgo.
Recolectar evidencias durante la auditora.
Auditar los procesos de la alta direccin. Auditar de la competencia del personal y de las acciones
adoptadas.
Definicin del alcance del Sistema.
CMO AGREGAR VALORCMO AGREGAR VALORMEDIANTE LA AUDITORA?MEDIANTE LA AUDITORA?
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CONSEJOS PARA AUDITADOSCONSEJOS PARA AUDITADOS
Sea cooperativo y atento Entienda la pregunta
Conteste slo lo preguntado
No responda lo que no es de su rea
Sea capaz de buscar los registros
No ofrezca informacin no solicitada
No d opiniones
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muchas graciasFrancisco Jos Acosta BustamanteEmail :
francisco.acostab@epm.com.coTelfono: 3805933