القليم النوعية والسيطرة التقييس هيئةكوردستان

دورة اعمال لتفهم االساس المدخل

, , البيئة الجودة ادارة لنظام المدققالمهنية والسالمة الصحة

وتنفيذ اعدادحسن خالد طالل

اغذية كيمياء ماسترالتقييسوالجودة خبير

الجودة / ادارة نظام تدقيقالمهنية والسالمة الصحة

الحصول اجل من موثقة مستقلة منتظمة عملية هودقيق ) دليل ( 3-3على حياد( ) بموضعية وتقييمه

التدقيق ) معايير تلبية اليه الذي الحد (2-3لتحديد : فحص هو التدقيق ومنظم /تعريف مخطط اختبار

الجودة نظام كان اذا فيما للتحقق /ومستقلالمهنية /البيئة والسالمة الصحة

: والمؤهل المدرب الشخص هو المدقق تعريف ) لنظام) التدقيق وأداء لتنفيذ والمستقل الكفء

الجودة المهنية /البيئة /ادارة والسالمة الصحة : الشخص عليه المدقق الشركة /القسم /تعريف

عليها المدقق الجهة يمثل الذي

ادارة نظام لتدقيق االساسية االنماطالجودة

المهنية \ \ والسالمة الصحة البيئة: النظام تدقيق

الصحة \ \ – البيئة الجودة ادارة نظام لكامل تقييم عمليةالمطبق المهنية والسالمة

: العملية تدقيقفي – – التحقق التصنيع وعمليات طرائق في التدقيق

االنتاج خطوط في محددة نقاط: المنتج تدقيق

المنتج – جودة تقييم

الجودة ادارة نظام تدقيق انواعالمهنية/ / والسالمة الصحة البيئة

: الخارجي التدقيق

: الثاني الطرف تدقيقعلى – الزبائن قبل من

أيضا وتطبق الموردينالشركة من عناصر من

: الثالث الطرف تدقيقمانحة – جهة قبل من

اجل من مستقلةيدققون ) ( هم الشهادة

: الداخلي التدقيق

االول :– الطرف تدقيق

مدربون) اعضاء بها يقومنفسها ( الشركة من

على ) تدقق انتنفسك (

االول الطرف داخلي تدقيق االول تدقيق الطرف تدقيق

موردمورد

زبائنزبائن DNVزبائن

QMI

TUV

ة جه

نحم

ة جه

نحم

ة جه

نحم

ق قيتد

يانث ف

طر

ق قيتد

ي جارخ

(

فطر

ي(انث

ق قيتد

ي جارخ

(فطر

ي(انث

يانثفطر

ققيتد

ق قيتد

يثانفرط

تدقيق ثالث طرف

تدقيق ثالث طرف

تدقيق

ثالث فطر

ق تدقي

يثان ف

طر

التدقيق من الهدف

\ تحديد العجز الى االشارةالمطابقة عدم حاالت

التصحيحية االجراءات تقييم

تستوجب التي االسبابالتدقيق

\ \ المهنيه والسالمة الصحة البيئة الجودة ادارة لنظام المنتظم الفحص \ \ \والسالمة الصحة البيئة الجودة ادارة نظام في التعديالت التغييرات

المهنيه \ جديدة منتجات تعريف جديدة منتجات تقديم \ \ المهنيه والسالمة الصحة البيئة بالجودة المتعلقة التكاليف خفض , , ( الصحة شكاوي البيئية الشكاوي الزبون شكاوي الشكوى حاالت

المهنيه ( والسالمة الموردين تقييم التصحيحية االجراءات من التحقق

التدقيق مهام

: انه من للتأكد اساسي بشكل التدقيق يهدف

\ \ والسالمة الصحة البيئة الجودة ادارة نظام تأسيس تم ) يغطي ) أي مناسب أي وكفايته مالئمته مدى ومن المهنيه

االيزو القياسيه المواصفة متطلبات االيزو 9001كافه اوالبريطانية 14001 المواصفة BS-OHSAS 18001: 1999أو

مطبق النظام هذا ان فعال التطبيق هذا ان ومن

الخاصة القياسية المواصفاتالجودة ادارة نظام بتدقيق

االول بالتدقيق ISO 10011الجزء يهتم الثاني معايير , ISO 10011الجزء مؤهالت

المدققين الثالث التدقيق ISO 10011الجزء برنامج ادارة

الخاصة القياسية المواصفاتالجودة نظام بتدقيق

ISO 14010 ( التدقيق في عامة مبادئ البيئي التدقيق ارشاداتالبيئي (

ISO 14011) ( االول الجزء التدقيق اجراءات البيئي التدقيق ارشاداتISO 14012 ( مدقـقي ومعايير مؤهالت البيئي التدقيق ارشادات

البيئة (

القياسية ISOالمواصفاتنظام 19011:2002 بتدقيق الخاصة

البيئة \ الجودة ادارة جديدة قياسية مواصفة اصدار ISO 19011:2002تم

بالمواصفتـين العمل الغاء وتمISO 1001-1 ISO 14010

ISO 1001-2 وISO 14011

ISO 1001-3 ISO 14012

المواصفة ) هذه اعتماد لتدقيق( ISO 19011:2002وتماخر ادارة نظام أي أو والبيئة الجودة ادارة نظامي

التدقيق أسس

الدولية القياسية ISO 9001: 2000\ ISOالمواصفاتالبريطانية\ 14001:2004 المواصفة BS-OHSAS 18001:1999أو

\ \ المهنيه والسالمة الصحة البيئة الجودة ادارة دليل \ \ الصحة اجراءات البيئة االجراءات الفعلية االجراءات

المهنيه والسالمة. , االختبار تعليمات العمل طرق االساس عقد هناك كان ان الزبون متطلبات \ بالشركة الخاصة المواصفات الشركة معايير االخرى المتطلبات و القانونية المتطلبات

التدقيق مراحل

مراحل : تتلخص التدقيقمراحل بثالث التدقيق

: للتدقيق والتحضير التخطيط االولى المرحلة : التدقيق وأداء تنفيذ الثانية المرحلة : المتابعة و التقارير رفع الثالثة المرحلة

تخطيط planning

تنفيذExecution التقرير Reportingكتابة والمتابعه االغالقClose and follow up

التخطيط : االولى المرحلةللتدقيق والتحضير

التخطيط : االولى المرحلةللتدقيق والتحضير

) التدقيق ) برنامج خطة اعداد) ( المطبقة المطلوبة المستندات تأمين: المدققين اختيارمدرب- 1 يكون أنتنفيذ- \ \ 2 على وقادر داخلي مراجع شهادة على حاصل مؤهل

التدقيق مستقل- 3

عند اتخاذها الواجب االعتباراتاعتبارات : للتدقيق التخطيط

التخطيط التدقيق- 1 تنفيذ من الغايةالتدقيق- 2 مجال تعريف3 , , الصحة- ) بيئة جودة االيزو متطلبات هي ما

) المهنية والسالمةالتدقيق- 4 فريق رئيس تحديدوالموارد- 5 التدقيق تكرارية تحديدالسابق- 6 التدقيق لنتائج االعتبار بعين االخذالموجودة- 7 المشكالت االعتبار بعين االخذاالدارة- 8 اهتمامات االعتبار بعين االخذ

عند اتخاذها الواجب االعتباراتاعتبارات : للتدقيق التخطيط

التخطيطاالدارة- 9 أوليات هي ما

التدقيق- 10 برنامج واعتماد اعدادالتدقيق- 11 عليهم المحدد االقسام مع االتصال

التأريخ على واالتفاقالطلب- ) (12 حسب تمهيدي تدقيق اجراءالتحقيق- ) 13 قوائم األسئلة قوائم التدقيق اعداد (او

أو- 14 التدقيق فريق رئيس من األسئلة قوائم اعتمادالداخلي التدقيق عند االدارة ممثل من

األسئلة قوائم اعداد

1) المنفذة- ) السابقة التدقيقات عن معلوماتالمهنية- 2 والسالمة الصحة أو البيئة أو الجودة مشاكل هي ما

لدينا الموجودةاالدارة- 3 اولوياتالجودة- 4 المهنية /البيئة /دليل والسالمة الصحةالفعلية- 5 المهنية /البيئة /االجراءات والسالمة الصحةالشركة- \ 6 بيانات معلوماتاالخرى- 7 والمتطلبات القانونية المتطلبات8) المدقق- ) اعتبارات الجوهرية االساسية االمور على التركيز

األسئلة قوائم استخدام

االساسيات- 1 على التركيزالتدقيق- 2 تخطيط على تساعدالتدقيق- 3 اتجاه على الحفاظباالستمرارية- 4 تسمح

األسئلة قوائم ومساوئ فوائد

األسئلة : قوائم فوائداالساسيات على التركيز

المدقق \ تذكير التذكر على المدقق تساعدالتدقيق اثناء تكتشف مالحظة أي لكتابة تستخدم

األسئلة قوائم ومساوئ فوائد

األسئلة\ : قوائم سيئات مساوئبالتدقيق \ المرونة عملية تمنع

وجواب سؤال مجرد تصبحقبلها التي التدقيقات عن نسخة التدقيق يصبح

) روتين) الى االسئلة تتحول

Sample Audit Checklist

SectionChecklist point YesNoPersonDOC.

AUTOR’S

SIGNITURE DATE

Audit Report ……….Procedure Title ………..Procedure …………..Rev……. Date ……Audit

التدقيق أسئلة

يلي : ما على االعتماد يمكنك التدقيق أسئلة اعداد عند ؟ كيف من؟ متى؟ ؟ أين لماذا؟ ماذا؟ اصدقاء ستةWhat,why,where,when,who,how

تنسى : وال: السابع الصديق

show meأريني

االسئلة قوائم اعداد على تمرين

أداء : أو تنفيذ الثانية المرحلةالتدقيق

التدقيق تنفيذ

االفتتاحي االجتماع التدقيق تنفيذ او الفحص الختامي االجتماع

التدقيق خطوات

االفتتاحي االجتماع التدقيق تنفيذ \ المطابقة عدم حاالت أي تسجيل المخالفة تسجيل \ الختامي باالجتماع التفكير المراجعة إلنهاء التفكير الختامي االجتماع

للتدقيق االفتتاحي االجتماع

االجتماعات اجندةمقدمة ادائه وطريقة التدقيق من الهدف التدقيق برنامج التنسيق توضيح

التدقيق تقنيات

( : أو االجراءات ان من التأكد يجب تدقيق أي تنفيذ م+ 3عندك(1

متوفرة مفهومة مطبقة

كافية

االشخاص على وليس النظام على التدقيق) انت ) ( ) تقل وال القسم في قل دائما) ( حزورة أسئلة مسابقة ليس الداخلي التدقيق :عليه مدقق وغدا مدقق اليوم انت تذكر

التدقيق تقنيات

مرة كل واحد سؤال اسال مفتوحة اسئلة دوما أسأل تفترض وال تقـترح ال: تذكرتحت- 1 الذي القسم مساعدة هي االساسية وظيفتك

المطابقة عدم حاالت تعريف على التدقيقالقسم- 2 على التدقيق فشل أذا بأنه ابدا تنسى وال

كمدقق لك فشل ايضا فهو تدقيق المراد

التدقيق تقنيات

أسأل تحققالحظناقشسجل

التدقيق

العكس يثبت حتى بريء عليه المدقق

التدقيق في الحوار

االشخاص مع التعامل هو للمدقق تحدي اكبر : \ الكالم وقليل ويسمع يسأل الجيد المحاور المقابل المسـؤولين مثل المناسبين االشخاص احد مع تكلم الجيد والحوار االدب

التدقيق في الحوار

وبالشيء باألشخاص االهتمام اظهريقولونه الذي

الفهم عدم حاالت مع الصبر. المقاطعة تجنب \ \ شكرا سمحت اذا تذكر

المقابلة تنفيذ

نفسك عن عرف نفسه عن يعرف دعه , لدليل ) تبعا مسبقا المعدة االسئلة قائمة حسب االسئلة اطرح

واإلجراءات /البيئة /الجودة المهنية والسالمة الصحة) الخ.. االخرى

– السابع الصديق الستة االصدقاء تنسى ال مالحظاتك دون ثم المعلومات على احصل المادية واألدلة المالحظات سجل دائما) قرار ) وليس ملخص حصر

بالنسبة الجيدة الممارساتللمدقق

وبساطة بوضوح التكلم تسأله الذي الشخص الى انظر االمر تطلب اذا السؤال اعد متواضع تكون ان يجب المناسب الشخص اسال مسترخيا وكن ابتسم دائما

بالنسبة الجيدة الممارساتللمدقق

, عاطفي غير متحيز غير يكون ان يجب احد مقاطعة عن االعتذار المشاكل عن تبحث ال يستحقون كانوا اذا االشخاص امدح

بالنسبة السيئة الممارساتللمدقق

واحد طرح وقت في اسئلة عدة تفهم لم الواقع في وأنت فهمت انك تقول السؤال عن االجابة لإلجابة كاف وقت اعطاء عدم جدال في الدخول

بالنسبة السيئة الممارساتللمدقق

الذاكرة على االعتماد الشخصية آراءك على االعتماد متحيز تكون ان الشخصية االساءة او النقد

التدقيق وثائق

التدقيق : تنفيذ عند معه المدقق يأخذها يجب التي الوثائق هي ماالتي- ) 1 التدقيق من (\ تم أسئلة الزمة استبيانات مسبقا اعدادها

الجودة ادارة نظام عناصر تقييم والسالمة /البيئة /اجل الصحةالمهنية .

2. التحقيق- نجاح اجل من الالزمة النماذج. التدقيق خطة. التدقيق تقرير نموذج. التدقيق اثناء المطابقة عدم تقارير عن فارغة نماذج

للتدقيق الجيد التنفيذ

محددة أسئلة ايجابي إصغاء متبادلة ثقة التشجيع الموضوعي التحقق لضوابط طبقا الحكم االجراءات على االتفاق

التصحيحية والتوقيتات المسئولين تحديد توبيخ ال انتقاد ال

المطابقة ) عدم حاالت التناقض)

لها : • محددة متطلبات تلبية عدم هي المطابقة عدم حالة تعريفالعامة والسالمة الصحة أو البيئة أو الجودة إدارة بنظام عالقة

المهنيه مثل :• معروفة لمتطلبات انتهاك

العقد شروط من شرط أي في أخالل المواصفة متطلبات من أي في ISOأو ISO 9001:2000اخالل

BS-OHSAS 18001 1999أو 14001:2004 \ البيئة الجودة ادارة دليل في ورد لما أخالل \ االختبار أو العمل تعليمات و االجراءات في مذكور هو لما اخالل

؟ المخالفة تكون ان يمكن ماذا

الثالث االسباب من لواحد المخالفة تكون ان الممكن منالتالية:

المواصفة- 1 متطلبات مع ينسجم ال المكتوب ISOاالجراءالمواصفة 9001:2000 المواصفة ISO 14001:2004أو -BSأو

OHSAS 18001 1999لم- 2 المكتوب ان ينفذاالجراء او االجراء يصفها التي بالطريقة

مطبق غير االجراء3 ) فعاال- ) ليس التطبيق او الممارسة

حالة الحالة بأن تحكم اصدار ) NCRحتى (:NCRاسباب

القياسية- 1 المواصفة لمتطلبات مناسب غير المكتوب االجراءمطبق- 2 غير المكتوب االجراءفعال- 3 غير ولكن ومطبق للمواصفة مناسب االجراء

المطابقة عدم حالة تصنيفاتلالطالع

: منهار النظام االول التصنيف : رئيسية مطابقة عدم حالة الثاني التصنيف : صغرى مطابقة عدم حالة الثالث التصنيف : الرابع للتحسين التصنيف التطوير )يحتاج وجود- نقطة

توصيات(

عدم حالة تصنيف في المساعدةلالطالعالمطابقة

: كل وجود حالة \ -neverأبدا\ always-دائما\ -allفي.) منهار ) النظام االول التصنيف يكون

: بعض وجود حالة ليس\ -some timeاحيانا\ -someفي(.not always-دائما رئيسية\ ) الثاني التصنيف يكون

: قليل وجود حالة في\ -fewفييكون\ -odd timeنادرا\ -occasionallyالمناسبات

.) ثانوية ) الثالث التصنيف. متزايد : بشكل يحدث أسال دوما

عدم حاالت على امثلةالرئيسية المطابقة

االختبار او للفحص تعليمات هناك يكن لم اذا حاالت مع التعامل كيفية خاصعن اجراء يوجد ال

التصحيحية واإلجراءات المطابقة عدم الموردين لتقييم نظام يوجد ال \ الصحة \ البيئة للجودة سياسة هناك يكن لم أذا

المهنية . والسالمة المستندات ضبط عملية ينظم اجراء هناك لم اذا

عدم حاالت على امثلةالثانوية المطابقة

. لها المحدد التاريخ تجاوزت للقياس المعدة المعايير فترة الواجب للقياس معدة تفاصيل على تحتوي ال الفحص تعليمات

استخدامها . \ وجود وعدم والصالحيات للمسؤوليات واضح وصف يوجد ال

وظيفي . وصف

عدم حاالت صياغة كيفيةالمطابقة

: منها التأكد يجب نقاط خمس4C+1S

فنيا- ) – (.1 لغويا صحيحة الصياغةالمطابقة- .2 عدم حالة موضوعيةعدم- 3 مبررات استيفاء

المطابقة .4. الصياغة- وضوحوموجزة- 5 مختصرة صياغة

طلب \ مطابقة عدم تقرير عينةتصحيحي ((NCR\CARاجراء

1القسم) المدقق ) يملئه يقوم........................... تاريخ ........................... .................. صادر رقم اإلجراء.............................................. اإلجراء عنوان............................. ............................... التدقيق تاريخ المدقق القسم............................... ..........................التدقيق تدقيق رقم المدققـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ عليه ) (2القسم المدقق ويوافق المدقق قبل من يكمل.......................................... المالحظة المطابقة عدم تفاصيل............... .............. .......... التاريخ عليه المدقق توقيع المدقق توقيعـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ 3القسم) عليه ) المدقق قبل من يكمل............................................. المطلوب التصحيحي اإلجراء........................................................................................................................................................................................... االستحقاق .................. تاريخ قبل من اإلجراء.................... القسم رئيس توقيعـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ له ) (4القسم المدقق قبل من يمالء : ال نعم المكمل التصحيحي اإلجراء.................................... : ............................. تاريخ القسم رئيس توقيعــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ 5القسم) السيد ) فبل من يكمل : ال نعم المقبول التصحيحي اإلجراء : ال نعم المطلوب التدقيق إعداد................................. ..................................... التاريخ السيد توقيع

التقارير : رفع الثالثة المرحلةوالمتابعة

التقارير : رفع الثالثة المرحلةوالمتابعة

علينا : الداخلي التدقيق تنفيذ من االنتهاء عند

منفصل- 1 التدقيق اثناء مطابقة عدم تقرير اعدادالتدقيق اثناء ظهرت مطابقة عدم حالة لكل

التدقيق- 2 تقرير اعداد

التدقيق تقرير محتوى

رقم ) • التقرير مرجعيةالتقرير(

التدقيق • تاريخالتدقيق • تم الذي القسم

عليه التدقيق • مجالالتدقيق • اسستم • الذين االشخاص

مقابلتهم

الدراسة تقرير محتوى

تدقيقها تم التي االجراءات مالحظات التصحيحيه باالجراءات جدول لمتابعة لمالحظات التقرير توزيع قائمة

التدقيق تقرير عن عينهالداخلي

....................................... التدقيق تقرير رقم.................................. ...................... ........................ تاريخ صادر رقم اإلجراء.............................................................................................العنوان........................................ ......................................... التاريخ المدقق المذك تدقيق تم أعاله ولقد ماياتي ) ( رة لي وظهر المواصفه :وفق1. تطابق المعتمدة( المالحظات تذكر) عدم بالمواصفات مايقابلها مالحظه كل وامام

بالتدقيق(ع ا التقارير جميع المطابقة درفق (-NCR/CARم

2. مصادفتها تم التي المشاكل التدقيق إثناء مصادفتها تم التي التالية المشاكل ........................................................................... التوصيات.............................................................................. ......................... ......................... التاريخ المدقق توقيع

التدقيق عملية ملخص

.) ومواعيد ) وأماكن تواريخ تدقيق برنامج اعداد.) مؤهل ) , تدقيقه المراد القسم عن مستقل مدققين تعيين واإلجراءات والعمليات االنشطة كافة التدقيق برنامج تضمين

. قسم لكل التدقيق تنفيذ عدم تقرير ضمن المكتشفة المطابقة عدم حاالت تسجيل

التدقيق اثناء المطابقة ) التخلصمن ) اجل من تصحيحي اجراء عمل خطة وضع

عليهم المدقق قبل من المطابقة عدم حالة المطابقة عدم تقرير وإقفال التدقيق اعادة التقارير على المحافظة

بالمدقق الحميدة الصفات

ناضج لبق

محب – فضوليلالستطالع

الجاد العملصادق

متحيز – غير محايد

بالمدقق الحميدة الصفات

جيد محاورمتفتح عقلهادئ

للمواعيد مراعيفريق رجل

السيئة المدقق الصفات

االخطاء اصطياداناني

) جيدة ) غير لغة واضح غير اللفظكسول

الطباع حادالنقص عقدة

الناس – سير في الخوض الثرثرة

التدقيق

صادقين + محترفين مدققين قوي ادارة نظامالى يؤدي

الشركة على بالفائدة يعود فعال تدقيق